学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。【单选题】
A.对公司进行现场检查
B.上报中国证监会
C.出具关注函
D.给予警告或罚款
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。选项A正确。
2、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。【多选题】
A.自愿
B.诚实信用
C.公平
D.客户利益至上
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。选项ABCD正确。
3、下列关于和解协议的说法，正确的有（）。【多选题】
A.和解协议具有合同的效力
B.和解协议具有强制执行效力
C.和解协议对双方当事人有约束力
D.和解协议的双方可以处分自己的权利
正确答案:A、C、D
答案解析:在和解协议中，双方可以处分自己的权利，只要不违反法律的强制性规定，均属有效。和解协议具有合同的效力，对双方当事人有约束力，但没有强制执行效力，需要由当事人自愿履行，如果一方当事人违反，则应当承担违约的民事责任，另一方可以根据约定申请仲裁或者提起诉讼。选项ACD正确。
4、期货公司开展资产管理业务，下列属于其资产管理业务的投资范围的是（）。【多选题】
A.期货品种
B.股票品种
C.债券品种
D.信托产品
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第九条 资产管理业务的投资范围包括：（一）期货、期权及其他金融衍生品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资品种。
5、 客户开立账户，应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料，如实提供相关信息和材料，承诺资金来源合法，对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。期货公司应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。
6、客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
7、期货公司会员为一般法人投资者开立金融期货交易编码时，要求投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条。开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
8、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）。【单选题】
A.客户承担相应的赔偿责任
B.期货公司承担相应的赔偿责任
C.期货交易所承担相应的赔偿责任
D.中国证监会承担相应的赔偿责任
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。（选项B正确）
9、行纪与代理、居间的主要区别在于（）。【多选题】
A.权利义务不同
B.名义不同
C.法律后果不同
D.委托者的关系不同
正确答案:B、C、D
答案解析:行纪与代理、居间同属于中介行为，但三者主要区别在于：（1）名义不同。（2）法律后果不同。（3）委托者的关系不同。 选项BCD正确。
10、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定，以互联网方式下达交易指令的，（）。【多选题】
A.客户应当填写书面交易指令单
B.期货公司应当同步录音
C.期货公司应当以适当方式保存
D.期货公司应当对交易风险进行特别提示
正确答案:C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。 选项CD正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
