在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、期货公司会员可以为同时符合（ ）标准的自然人投资者申请开立交易编码。【多选题】
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备金融期货基础知识，通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录
正确答案:A、B、C、D
答案解析:第四条 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试。（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含)的期货交易成交记录。（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。
2、在我国，期货公司业务（）。【多选题】
A.实行许可制度
B.实行报告制度
C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证
D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证
正确答案:A、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
3、期货公司应当按照（）的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。【多选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.交易所
D.监控中心
正确答案:B、C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二条 期货公司会员应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。
4、私募证券投资基金管理人成为资产管理计划的投资顾问应当符合的条件为（）。【多选题】
A.在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员
B.在证券投资基金业协会登记满3年、无重大违法违规记录的会员
C.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人
D.具备2年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于5人
正确答案:A、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十二条 资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：（一）在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；（二）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；（三）中国证监会规定的其他条件。
5、（）对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。【单选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国证监会派出机构
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
6、期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条。期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。
7、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）；情节严重的，责令停业整顿。【单选题】
A.1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处5万元以上10万元以下的罚款
B.1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C.1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处1万元以上10万元以下的罚款
D.1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第六十五条 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
8、一般情况，和解的程序不包括（）。【单选题】
A.提出诉求
B.申请和受理
C.沟通协商
D.达成和解
正确答案:B
答案解析:实践中，和解程序灵活，没有特别要求。一般包括：（1）提出诉求。（2）沟通协商。（3）达成和解。
9、经经营机构的同意，符合下列（）条件的个人普通投资者可以申请转化成为专业投资者。【多选题】
A.金融资产不低于300万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
B.金融资产不低于100万元，且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
D.最近1年个人年均收入不低于50万元，且具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
正确答案:A、C
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化： （一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织； （二）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。选项AC正确。
10、期货交易所可以接受以下（）等有价证券充抵保证金。【多选题】
A.经期货交易所认定的标准仓单
B.可流通的国债
C.金融债券
D.仓单
正确答案:A、B
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认可的其他有价证券。
乐考网还要提醒大家，一定要注意好学习节奏，不要急功近利，造成不必要的失误。学习之余可以趁着外面天气好，多出去走一走，放松一下紧张的心情，不要给自己太大的压力，尽力就好!祝愿大家考试顺利通过！
1、期货公司会员可以为同时符合（ ）标准的自然人投资者申请开立交易编码。【多选题】
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备金融期货基础知识，通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录
正确答案:A、B、C、D
答案解析:第四条 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试。（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含)的期货交易成交记录。（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。
2、在我国，期货公司业务（）。【多选题】
A.实行许可制度
B.实行报告制度
C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证
D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证
正确答案:A、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
3、期货公司应当按照（）的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。【多选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.交易所
D.监控中心
正确答案:B、C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二条 期货公司会员应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求，建立健全相关工作制度。
4、私募证券投资基金管理人成为资产管理计划的投资顾问应当符合的条件为（）。【多选题】
A.在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员
B.在证券投资基金业协会登记满3年、无重大违法违规记录的会员
C.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人
D.具备2年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于5人
正确答案:A、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十二条 资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：（一）在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；（二）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；（三）中国证监会规定的其他条件。
5、（）对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。【单选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国证监会派出机构
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
6、期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条。期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。
7、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）；情节严重的，责令停业整顿。【单选题】
A.1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处5万元以上10万元以下的罚款
B.1倍以上3倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C.1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处1万元以上10万元以下的罚款
D.1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第六十五条 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
8、一般情况，和解的程序不包括（）。【单选题】
A.提出诉求
B.申请和受理
C.沟通协商
D.达成和解
正确答案:B
答案解析:实践中，和解程序灵活，没有特别要求。一般包括：（1）提出诉求。（2）沟通协商。（3）达成和解。
9、经经营机构的同意，符合下列（）条件的个人普通投资者可以申请转化成为专业投资者。【多选题】
A.金融资产不低于300万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
B.金融资产不低于100万元，且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
D.最近1年个人年均收入不低于50万元，且具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
正确答案:A、C
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化： （一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织； （二）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。选项AC正确。
10、期货交易所可以接受以下（）等有价证券充抵保证金。【多选题】
A.经期货交易所认定的标准仓单
B.可流通的国债
C.金融债券
D.仓单
正确答案:A、B
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十一条 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认可的其他有价证券。
乐考网还要提醒大家，一定要注意好学习节奏，不要急功近利，造成不必要的失误。学习之余可以趁着外面天气好，多出去走一走，放松一下紧张的心情，不要给自己太大的压力，尽力就好!祝愿大家考试顺利通过！
