以下是2020期货从业资格考试知识点:职责与履行职责保障,伟大的事业不是靠力气、速度和身体的敏捷完成的,而是靠性格、意志和知识的力量完成的。考生们在学习前一定要制定好复习计划,并且切实执行。人生不是因为我们做了什么而后悔,而是因为什么都没做而后悔,有梦想就要去敢于追。期货从业资格考试备考,希望大家不畏艰难,披襟斩棘。
期货从业资格考试考点。职责与履行职责保障
1.需建立健全 有效执行的以下制度:
期货公司 客户保证金安全存管制度 风险监督指标管理制度 治理和内部控制制度 业务规则 结算规则 客户风险管理和信息安全制度 期货公司员工家亲戚持仓报告制度
监督检查 是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险
2.下列的情况对公司董事会和证监会报告:
涉嫌占用 挪用客户保证金等侵害客户权益的。期货公司资产抽逃 占用 挪用查封 冻结或者用于担保。 期货公司资本无法维持达到监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干预。
3.享有的权利:
参加或者列席与职责有关会议
查阅公司相关文件 档案和资料
与相关人员进行谈话
了解业务的执行情况
董事 高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利
行动力是备考高效的保证,期货从业资格考试备考,我们需要的是行动力,而非冠冕堂皇的口号。以上是期货从业资格考试知识点,希望大家都能真正的行动起来,成为行动的巨人,坚持每天学习,每天打卡,夯实基础,坚持到最后,顺利通关,早日取证!