每天做一点精选模拟试题，对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺，学习的每一步都至关重要，要相信的发奋努力的背后，必有加倍的赏赐。
1、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。【多选题】
A.非结算会员
B.特别结算会员
C.非结算会员客户
D.特别结算会员客户
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。
2、王某被聘任为某市期货公司的首席风险官，则其履行职责时应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。【客观案例题】
A.与本人有利害冲突的事项
B.风险事项
C.违法犯罪行为
D.期货公司商业秘密
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
3、下列关于期货公司风险监管报表的表述正确的有()。【多选题】
A.期货公司未按期报送风险监管报表的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的，期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。
4、期货公司若变更公司名称，应当在5个工作日内向（）书面报告。【单选题】
A.中国证监会
B.住所地中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百零二条发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：（一）变更公司名称、形式、章程；
5、金融期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
6、期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第十条（五）期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。
7、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第八十九条期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
8、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。【多选题】
A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格
C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
正确答案:A、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
9、期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
10、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。【单选题】
A.1/2
B.3/4
C.2/3
D.1/3
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十三条会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
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