乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券期货经营机构在遇有人员聘用时，对其廉洁从业情况予以（）。【单选题】
A.主要依据
B.重要考察
C.首要考核
D.考察评估
正确答案:D
答案解析:证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。 选项D正确。
2、期货行业文化建设的主要任务是（）。【多选题】
A.积极履行社会责任
B.制定激励约束机制
C.加强职业道德教育
D.倡导践行信义义务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货行业文化主要任务 ：1.倡导践行信义义务。2.坚守廉洁从业底线。3. 积极履行社会责任。4. 提升内控合规水平。 5. 制定激励约束机制。6. 狠抓关键核心岗位。7. 构建专业人才队伍。8. 加强职业道德教育。9. 发挥正面宣传作用。10. 深入探索文化建设新举措。选项ABCD正确。
3、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行相关报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。【单选题】
A.董事
B.监事
C.首席风险官
D.总经理
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。选项C正确。
4、2006年，经国务院同意、中国证监会批准，中国金融期货交易所成立。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:2006年，经国务院同意、中国证监会批准，中国金融期货交易所成立，并先后于2010年、2013年上市了股指期货和国债期货，进一步健全了我国期货市场产品体系。
5、下列关于期货公司期货投资咨询业务的监督管理，表述错误的是（）。【多选题】
A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每年向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
B.期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行
C.期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务的，责令改正
D.中国期货业协会按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 （选项A错误）期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。（选项B错误）中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。 （选项D错误）期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务的，或者任用不具备资格的人员从事期货投资咨询业务获得的，责令改正。
6、期货交易所变更注册资本的，应当经中国银监会批准。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。
7、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户（）中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。【多选题】
A.期货公司的自有资金
B.客户在期货公司保证金账户中的资金
C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
D.保证金账户中超出客户权益的自有资金
正确答案:B、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）客户在期货公司保证金账户中的资金；（二）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。选项BC正确。
8、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。【多选题】
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货公司的从业人员不得有下列行为：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（2）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（4）中国证监会禁止的其他行为。选项ABCD为不得有的行为。
9、以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（）。【多选题】
A.期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人
B.期货业协会的权利机构为会员大会
C.期货业协会的业务活动应当接受中国证监会的指导和监督
D.组织并监督交易、结算和交割
正确答案:A、B、C
答案解析:期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货业协会的权利机构为会员大会。期货业协会的业务活动应当接受中国证监会的指导和监督。组织并监督交易、结算和交割”是期货交易所的职责。选项ABC正确。
10、小张是某期货公司新上任的首席风险官，若小张存在任职期间存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。【客观案例题】
A.不能胜任工作
B.利用职务之便谋取私利
C.擅离职守，无故不履行职责
D.授权他人代为履行职责
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官不能够胜任工作，或者存在下列行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责； （二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营； （六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。选项ABCD正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
