乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。【单选题】
A.国务院
B.证券业协会
C.银行业协会
D.银监会
正确答案:D
答案解析:银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
2、在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责包括（）。【多选题】
A.组织开展合规检查
B.按月收集各支行合规报告及合规检查表
C.风险监测，确保各项监测数据的真实准确
D.每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警
E.不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析
正确答案:B、C、D、E
答案解析:合规监测岗：（1）按月收集各支行合规报告及合规检查表；（2）汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；（3）风险监测，确保各项监测数据的真实准确；（4）对2013年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据；（5）不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价（6）参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；（7）每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；（8）参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。
3、银行内部控制的流程包括（）。【多选题】
A.内部控制环境
B.风险识别与评估
C.内部控制措施
D.信息交流与反馈
E.监督评价与纠正
正确答案:A、B、C、D、E
答案解析:银行内部控制的流程：(1)内部控制环境。(2)风险识别与评估。(3)内部控制措施。(4)信息交流与反馈。(5)监督评价与纠正。
4、银行合规管理的操作规则具体包括（）。【多选题】
A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源
C.银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险
D.合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动
E.合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
正确答案:A、B、C、D、E
答案解析:银行合规管理的操作规则 ：1.银行董事会负责监督银行的合规风险管理。2.银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。 3.银行高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。 4.银行合规政策要求高级管理层负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门 。5.独立性—合规部门应在银行内部享有正式地位。 6.资源—银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源。7.合规部门职责—银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。 8.与内部审计的关系—合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。 9.跨境问题—银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定，合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。 10.外包—合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动。
5、在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。【单选题】
A.汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账
B.风险监测，确保各项监测数据的真实准确
C.每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警
D.参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析
正确答案:C
答案解析:合规监测岗：（1）按月收集各支行合规报告及合规检查表；（2）汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；（3）风险监测，确保各项监测数据的真实准确；（4）对2013年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据；（5）不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价（6）参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；（7）每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；（8）参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。
以上就是乐考网为大家带来的全部内容。在此，希望各位考生能够积极备考，预祝大家顺利通过考试。更多考试资讯，敬请关注乐考网!
