乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人，不得在期货公司从事期货交易。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
2、以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有（）。【多选题】
A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他机构、从业人员
C.在投资者不知情的情况下给居间人返还佣金
D.低于经营成本或行业自律标准收取手续费
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（2）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（4）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（6）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。选项ABCD正确。
3、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但（）该会员交易席位的使用。【单选题】
A.可以停止
B.不得停止
C.可以查封
D.不得允许
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。（选项B正确）
4、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（）。【多选题】
A.真实
B.合规
C.准确
D.完整
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。选项ABCD正确。
5、根据《特定品种办法》，境外交易者参与境内特定品种期货交易的路径有（）。【多选题】
A.委托境内期货公司
B.委托境外经纪机构
C.委托境外期货交易所
D.直接入场参与交易
正确答案:A、B、D
答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》境外交易者参与境内特定品种期货交易，可以有以下四种路径：1.境外交易者委托境内期货公司参与境内特定品种交易；2.境外交易者委托境外经纪机构参与境内特定品种交易；3.境外交易者委托境外经纪机构后转委托境内期货公司参与境内特定品种交易；4.境外交易者直接入场参与交易。选项ABD正确。
6、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（）。【多选题】
A.诚信记录
B.投资相关的学习、工作经历及投资经验
C.风险偏好及可承受的损失
D.姓名、住址、职业、年龄、联系方式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（五）风险偏好及可承受的损失；（六）诚信记录；（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（九）其他必要信息。选项ABCD正确。
7、期货公司若变更公司名称，应当在5个工作日内向（）书面报告。【单选题】
A.中国证监会
B.住所地中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》变更公司名称、形式、章程的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告。选项B正确。
8、首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。【单选题】
A.10
B.20
C.25
D.5
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。选项B正确。
9、如果客户下达的交易指令品种、数量和买卖方向均明确，则下列说法不正确的有( )。【单选题】
A.没有有效期限的，应当视为当日有效
B.没有成交价格的，应当视为按市价交易
C.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
D.有效期限、成交价格和开平仓方向均没有的，指令无效
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。选项D正确。
10、操纵证券、期货市场情形严重的，但行为人（）的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。【多选题】
A.如实供述犯罪事实
B.认罪悔罪
C.积极配合调查
D.退缴违法所得
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》操纵证券、期货市场情形严重的，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。选项ABCD正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
