期货从业资格考试法律法规第一章节多选题(3)要坚持打卡学习，由于备考阶段会长时间用脑记忆，就需要我们时不时的给大脑补充些营养，吃些提高记忆力的食物，比如鸡蛋、牛奶、鱼肉、核桃等。在失败面前，弱者彷徨畏缩，而强者却锲而不舍。期货从业资格考试就是需要我们坚持不懈，成为真正的强者。
期货从业资格考试试题21、 期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施()。
A： 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
B： 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
C： 限制或者暂停部分期货业务
D： 停止批准新增业务或者分支机构
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 14.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第55条：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务或者分支机构。(三)限制分配
分数： 1
22、 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括()。
A： 对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B： 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
C： 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D： 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 14.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第46条。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;(五)监督检查期货交易的信息公开情况;(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;(九)法律、行政法规规定的其他职责。
分数： 1
23、 期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。
A： 涨跌停板制度
B： 保证金制度
C： 风险准备金制度
D： 当日无负债结算制度
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 5.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第11条。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
分数： 1
24、 期货交易所、非期货公司结算会员有()等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A： 限制会员实物交割总量
B： 违规收取手续费
C： 违规使用收益
D： 使用不具备资格的期货从业人员
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 16.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第64条：期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一〕 违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四〕 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的。(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的。(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的。
分数： 1
25、 期货公司有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A： 进行混码交易的
B： 任用不具备资格的期货从业人员的
C： 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D： 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 17.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第66条：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的;(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(五)从事或者变相从事期货自营业务的;(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的;(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料。(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审
分数： 1
26、 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。
A： 徇私舞弊
B： 玩忽职守、滥用职权
C： 泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
D： 收受贿赂
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 21.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第78条：国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。
分数： 1
27、 国务院期货监督管理机构可以要求()报送相关资料。
A： 非期货公司结算会员
B： 期货公司股东
C： 交割仓库
D： 期货公司
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 13.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第48条：期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。
分数： 1
28、 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
A： 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B： 不按照规定建立、健全结算担保金制度的
C： 限制会员实物交割总量的
D： 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 16.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第64条：期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存官监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
分数： 1
29、 期货公司不得接受()的委托为其进行期货交易。
A： 控股期货公司的企业
B： 国家机关
C： 期货保证金安全存管监控机构的工作人员
D： 国家事业单位
正确答案： BCD
题目主类型： 多选题 页码： 8.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》 第25 条.下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
分数： 1
30、 期货公司不得有如下()行为和活动。
A： 从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
B： 从事或者变相从事期货自营业务
C： 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
D： 对外担保
正确答案： ABCD
题目主类型： 多选题 页码： 6.0 测试方向： 难易程度： 易
解析： 《期货交易管理条例》第17条。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的陈外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
分数： 1
期货从业资格考试题要坚持打卡学习，学习这件事，你对它付出多少，它就会回报你多少。记忆是有周期的，随着时间的推移，只是在脑海中的印象会逐渐模糊。究其原因就是你没有经常复习，所以才会始终被记忆难的问题所困扰。
