学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、法律明文规定为犯罪行为的，依据法律定罪；法律没有明文规定为犯罪的，不得定罪处罚。这体现了刑法的（）。【单选题】
A.罪行法定原则
B.刑法人人平等原则
C.罪责刑相适应原则
D.罪刑合理原则
正确答案:A
答案解析:罪行法定原则，是指法律明文规定为犯罪行为的，依据法律定罪；法律没有明文规定为犯罪的，不得定罪处罚。选项A正确。《刑法》三项基本原则：（1）罪行法定原则；（2）适用刑法人人平等原则；（3）罪责刑相适应原则 。
2、期货公司发生下列（）事项时，应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。【多选题】
A.变更公司名称、形式、章程
B.做出终止业务等重大决议
C.变更分支机构负责人或者营业场所
D.被有权机关立案调查或者采取强制措施
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：（一）变更公司名称、形式、章程；（二）同比例增减资；（三）变更股权或注册资本，且不涉及新增持有 5%以上股权的股东；（四）变更分支机构负责人或者营业场所；（五）作出终止业务等重大决议；（六）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（七）发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；（八）中国证监会规定的其他事项。选项ABCD正确。
3、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（）。【多选题】
A.按规定的要求对照核实客户真实身份
B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致
C.采集并留存客户影像资料
D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。选项ABCD正确。
4、客户委托期货公司进行资产管理，期货公司不得提高起始委托资产要求。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于 100 万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
5、中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过以下（）方式送达。【多选题】
A.微信
B.邮寄
C.协会网站公告
D. 委托相关会员单位协助
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达、协会网站公告等多种方式送达。经当事人同意，还可以采用传真、电子邮件、短信、微信等能够确认其收悉的电子送达方式。选项ABCD正确。
6、期货交易所的负责人由（）任免。【单选题】
A.中国保监会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国银监会
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所的负责人由中国证监会任免。选项B正确。
7、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。【多选题】
A.任期
B.职责范围
C.权利义务
D.薪酬
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。选项ABC正确。
8、客户开户应当遵守实名制要求，包括（）。【多选题】
A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。选项ABCD正确。
9、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。【单选题】
A.该会员的保证金
B.其他会员的保证金
C.自有资金
D.风险准备金
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。选项A正确。
10、证券公司接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户，基于期货经纪合同的责任由证券公司对客户承担。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
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