乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当妥善保存有关介绍业务的相关资料，保存期限不得少于（）年。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。选项D正确。
2、下列属于期货经纪合同无效的是（）。【多选题】
A.某期货公司与江某签订了期货经纪合同，经查，江某不具备从事期货交易的主体资格
B.小王因重大误解订立合同的期货经纪合同
C.某期货公司与李某签订了期货经纪合同，经查，该期货公司没有从事期货经纪业务的主体资格
D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
正确答案:A、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（3）违反法律、法规禁止性规定的。选项ACD正确。
3、证券公司与期货公司签订委托协议后，应当在10个工作日内报所在地的中国证监会派出机构备案。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
4、期货公司及其从业人员开展期货交易咨询业务，应当遵守的业务规则有（）。【多选题】
A.保守客户的商业秘密
B.定期为客户提供研究分析报告或者预测市场走势
C.维护客户合法权益
D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货交易咨询服务
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货交易咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
5、中国证监会设立评审委员会负责期货公司评审等事宜，其分类评价可以替代中国证监会及其派出机构的监管措施。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。
6、担任期货公司监事会主席的，如果是经济管理工作，应具备（）年以上经验。【单选题】
A.5
B.10
C.3
D.8
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件： （1）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；
7、申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件不包括（ ）。【单选题】
A.净资本不低于人民币5亿元
B.净资产不低于12亿元
C.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
D.具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人
正确答案:B
答案解析:净资本不低于人民币5亿元。《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格： (一）净资本不低于人民币5亿元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（六）具有可行的资产管理业务实施方案；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；（九）具有完备的资产管理业务管理制度；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
8、存在下列（）情形的，期货交易所解散。【多选题】
A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.经营不善
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所因下列情形之一解散：（1）章程规定的营业期限届满；（2）会员大会或者股东大会决定解散；（3）中国证监会决定关闭。选项ABC正确。
以上就是小编给大家分享的全部内容了，预祝大家考试旗开得胜，如果您喜欢我们的内容，那就赶紧关注我们，我们也将及时为大家更新更多考试资讯。
