在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、李平为某期货公司的首席风险官，李平的下列行为违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定的有（）。【客观案例题】
A.经董事会决议，任命李平为总经理
B.在任首席风险官期间向监事会负责
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条首席风险官不得有下列行为：（二）首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。选项AC违反规定；第二条首席风险官向期货公司董事会负责。选项B违反规定；第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。选项D违反规定。
2、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证监会会同国务院审计部门制定。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第五十条期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证监会会同国务院财政部门制定。
3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货介绍业务时，可以提供下列（）服务。【多选题】
A.代理客户进行期货交易、结算、交割
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代期货公司、客户收付期货保证金
正确答案:B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（选项B正确）（二）提供期货行情信息、交易设施；（选项C正确）（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
4、当出现下列（）情形时，客户有权提前终止资产管理委托。【多选题】
A.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时
B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时
C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时
D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十一条期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
5、根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员违反所在机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，可以采取的措施是（）。【多选题】
A.撤销其期货从业资格
B.责令改正，给予警告
C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D.开除该从业人员
正确答案:A、C
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
6、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十九条期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
7、担任期货公司总经理、副总经理的，应当具备的条件包括（）。【多选题】
A.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
B.具有从事法律、会计业务5年以上经验
C.具备从事，或者经济管理工作10年以上经验
D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任总经理、副总经理的，除具备经理层基本条件外，还应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
8、期货交易所结算中，中央对手方一般通过（）方式，取得充足的财务资源，为市场提供有力的资金保障，降低市场流动性风险。【多选题】
A.保证金制度
B.结算担保金制度
C.风险准备金制度
D.取得银行授信
正确答案:A、B、C、D
答案解析:中央对手方一般通过保证金制度、结算担保金制度、风险准备金制度以及取得银行授信方式，取得充足的财务资源，为市场提供有力的资金保障，降低市场流动性风险。
9、期货公司错误执行客户交易指令．除客户认可的以外，下列处理方式不正确的是（）。【单选题】
A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由客户补足
C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分可由期货公司赔偿直接损失
D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
10、境外机构设立外商投资期货公司，应当向（）提出申请。【单选题】
A.中国证监会
B.国家外汇管部门
C.公司登记机关
D.期货交易所
正确答案:A
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第九条境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。
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